Минюст США расследует инвестиции на валютном рынке банков Barclays и UBS. Власти подозревают, что банки могли не раскрывать прибыль от торговли структурированными продуктами, которая подразумевает валютные спекуляции.
Фото: Carlo Allegri , Reuters
Министерство юстиции США начало проверку инвестиций в валютные операции банков Barclays и UBS. Как сообщили Financial Times близкие к следствию источники, власти хотят выяснить, скрывали ли банки прибыль от валютных операций, которую они использовали для получения дохода от торговли так называемыми структурированными продуктами. Торговля структурированными продуктами подразумевает, что инвесторы продают финансовые инструменты в низкодоходной валюте, а покупают — в высокодоходной. Помимо деятельности Barclays и UBS американский Минюст также расследует деятельность других банков в связи с обвинениями в недостаточном раскрытии прибыли для клиентов и контрагентов, участвующих в валютных сделках.
В ноябре 2014 года пять крупных банков — HSBC, Royal Bank of Scotland, UBS, JPMorgan Chase и Citibank — выплатили властям США, Великобритании и Швейцарии штраф на общую сумму $3,3 млрд в рамках урегулирования претензий по делу о манипулировании валютными курсами. Barclays тоже вел переговоры об урегулировании претензий регуляторов по этому делу, но в последний момент отказался от соглашения. Поскольку Минюст США не участвовал в том разбирательстве (штрафы банки выплачивали Комиссии по срочной фьючерсной торговле), его расследование в отношении Barclays, UBS и других банков продолжалось параллельно. По данным источников, первым по итогам расследования Минюста может быть оштрафован UBS, однако решение, вероятно, будет оглашено официально не раньше апреля.
Ранее участники рынка полагали, что Минюст ведет расследование исключительно по поводу того, имело ли место мошенничество на валютном рынке, и распространение интересов следствия на торговлю структурированными продуктами может иметь более обширные последствия для банковской сферы. Эксперты полагают, что, если Минюсту удастся найти подтверждение своим подозрениям, от банков, вероятно, потребуют большей открытости по операциям с широким спектром финансовых инструментов.
Банки обвинили в манипуляциях с платиной и палладием
26 ноября американская ювелирная фирма Modern Settings подала иск в Федеральный суд Манхэттена к четырем компаниям — банкам Goldman Sachs, HSBC, Standard Bank Group и химическому концерну BASF, в котором обвинила их в манипулировании ценами на платину и палладий. По мнению Modern Settings, компании делились конфиденциальной информацией о заказах клиентов и совершали опережающие сделки. Читайте подробнее
Как ЕС оштрафовал банки на €1,71 млрд
В конце 2013 года Еврокомиссия оштрафовала девять финансовых организаций на общую сумму €1,71 млрд за участие в картельных сговорах на рынках производных финансовых инструментов. Среди нарушивших законодательство ЕС оказались Barclays, Deutsche Bank, Societe Generale, Royal Bank of Scotland, Citigroup, JPMorgan, UBS, Citigroup и RP Martin. Четыре банка оштрафованы за манипулирование показателем процентной ставки EURIBOR. Читайте подробнее