UBS, Deutsche Bank, Credit Suisse и Barclays заподозрили в нарушении правил прозрачности операций и валютных торгов

Вчера вечером стало известно о том, что международные регуляторы возбудили сразу несколько расследований против крупнейших финансовых корпораций. Подозрения о том, насколько операции с так называемыми темными пулами ликвидности соответствуют закону у Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC), вызвали банки UBS, Deutsche Bank, Credit Suisse, а у управления финансовых услуг Нью-Йорка возникли вопросы по валютным операциям к тому же Deutsche Bank, а также Barclays.

О расследовании со стороны SEC практики использования темных пулов вчера сообщили сами Deutsche Bank и UBS. Швейцарский банк сообщил: «Данные запросы информации относятся к более раннему расследованию SEC, начавшемуся в 2012 году. Они касались определенных методов альтернативного трейдинга, включая некоторые аспекты раскрытия информации, которые мы прекратили еще два года назад». Немецкий банк сообщил, что получил от неназванных регуляторов запросы на предоставление информации о своих высокочастотных торгах. Исходя из того что ранее аналогичное расследование в отношении другого банка — британского Barclays — начала прокуратора Нью-Йорка, эксперты сделали вывод, что и в отношении Deutsche Bank ведет расследование то же ведомство. Кроме того, по информации американских СМИ, аналогичное расследование регуляторы ведут и в отношении Credit Suisse. Торги при помощи так называемых темных пулов ликвидности, осуществляемые либо напрямую между клиентами, либо при помощи альтернативных торговых площадок, призваны сохранить анонимность таких операций от других участников рынка и не показывать стратегию того или иного игрока рынка по тем или иным позициям, ценным бумагам и т. д., чтобы эти операции не вызвали повышенную реакцию фондового рынка. В 2009 году SEC заявила, что операции в темных пулах необходимо сделать более прозрачными, чтобы инвесторы имели большую ясность о ценах и объемах ликвидности по сделкам. В июне 2014 года прокуратура Нью-Йорка подала иск против Barclays, обвинив его в предоставлении своим клиентам недостоверной информации о своих операциях с темными пулами ликвидности.

Вчера стало известно, что те же Deutsche Bank и Barclays стали объектом повышенного внимания со стороны нью-йоркского управления по контролю за финансовым рынком. Управление уведомило банки о том, что планирует направить к ним специальных уполномоченных, которые будут наблюдать за тем, как банки проводят операции на валютных рынках. По данным источников The Wall Street Journal, регуляторы обладают информацией, что в этих банках, играющих важную роль на рынке определения валютных курсов, могут быть проблемы с соответствием законодательству всех процедур, касающихся торгов на валютных рынках. Barclays отказывается от комментариев по поводу этих сообщений, а Deutsche Bank заявляет, что «полностью сотрудничает со следствием и примет меры в случае обнаружения нарушений».

Евгений Хвостик

Как валютный скандал прирастает исками и расследованиями

В начале апреля скандал вокруг возможных махинаций банков с курсами валют получил новое развитие. Несколько инвестиционных и пенсионных фондов подали в США коллективный иск против 12 крупнейших банков мира, обвинив их в преднамеренном сговоре и подтасовке информации, при помощи которой устанавливаются курсы валют. Тогда же швейцарские и британские регуляторы расширили свое расследование в отношении банков, подозреваемых в махинациях. Читайте подробнее

За что ЕС оштрафовал банки на €1,71 млрд

В конце 2013 года Еврокомиссия оштрафовала девять финансовых организаций на общую сумму €1,71 млрд за участие в картельных сговорах на рынках производных финансовых инструментов. Среди нарушивших законодательство ЕС оказались Barclays, Deutsche Bank, Societe Generale, Royal Bank of Scotland, Citigroup, JPMorgan, UBS, Citigroup и RP Martin. Читайте подробнее