Причиной стала передача конфиденциальной информации по внутренней связи

Американские регуляторы оштрафовали местное подразделение Deutsche Bank на $12,5 млн за передачу конфиденциальной информации через систему внутренней громкой связи. Власти выяснили, что таким образом информацию могли получать не только сотрудники, не имеющие права доступа к ней, но и клиенты.

Вчера вечером американское Управление по регулированию финансовой индустрии (FINRA) объявило о том, что оно оштрафовало местное подразделение Deutsche Bank — Deutsche Bank Securities Inc. на $12,5 млн за «значительные недочеты по контролю за передачей информации, распространявшейся среди сотрудников через систему внутренней громкой связи». В заявлении регуляторов уточняется, что, несмотря на многочисленные предупреждения со стороны сотрудников, отвечающих за соблюдение контроля, Deutsche Bank не сделал выводы из этих предупреждений и не принял меры по установлению должного контроля и надзора за доступом к информации, получаемой по системе внутренней связи.

Регуляторы отметили, что подобные нарушения происходили в банке, начиная с января 2008 года. Информацию получали или могли получать сотрудники, которые не имели права доступа к ней. Также сообщается, что по крайней мере один раз сотрудник банка передал «потенциально конфиденциальную» информацию клиентам. Последний внутренний доклад о нарушениях был представлен руководству банка в апреле 2014 года.

Таким образом Deutsche Bank нарушил правила FINRA по охране конфиденциальной финансовой информации. В соответствии с соглашением между FINRA и Deutsche Bank банк не признает себя виновным, но и не отрицает свою вину. Он согласился выплатить штраф и за свой счет исправить систему внутренней коммуникации, внеся нужные изменения и ужесточив контроль за доступом к конфиденциальной информации.

Евгений Хвостик

Как американский суд поставил ведущие банки на грань банкротства

24 мая Апелляционный суд США восстановил отвергнутый ранее гражданский иск к 16 ведущим мировым банкам, среди которых Barclays, Bank of America, Deutsche Bank, HSBC, UBS и другие, по обвинению в преступном сговоре и манипуляции со ставкой LIBOR. Вынося такое решение, суд признал, что дело против банков может обанкротить их. Читайте подробнее

Почему Goldman Sachs заплатил $5,1 млрд штрафа

Американский банк Goldman Sachs в апреле пришел к соглашению с министерством юстиции США — банк выплатил американским властям $5,1 млрд в рамках урегулирования дела о продаже ипотечных бумаг перед кризисом 2008 года. Нынешнее соглашение — последнее в ряду штрафов, назначенных американскими властями банкам за их роль в обвале ипотечного рынка США, который привел к глобальному финансовому кризису. Ранее подобные же соглашения заключили JPMorgan, Citigroup, Bank of America. Читайте подробнее