Квалификацию руководителей профучастников оценят по-новому

Банк России хочет изменить требования, предъявляемые к квалификации руководства и должностных лиц профучастников рынка ценных бумаг. Его законопроект вводит новые критерии — три альтернативных варианта, в каждом из которых учитываться опыт сотрудника. Эксперты отмечают, что требования излишне ужесточаются.

ЦБ разработал законопроект о новом порядке оценки квалификации руководящего состава профучастников рынка ценных бумаг, спецдепозитариев и управляющих компаний, НПФ, бирж и инвестиционных советников. Он касается главы организации, его заместителей, членов коллегиального исполнительного органа, руководителей филиалов и контролера. Документ разослан заинтересованным лицам (с ним ознакомился и “Ъ”) и должен заменить действующий приказ Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР, влилась в Банк России) от 2010 года.

По действующему порядку топ-менеджеры должны соответствовать трем критериям — высшее образование, опыт работы и аттестат специалиста финансового рынка. Но последний пункт отменен с середины прошлого года с момента вступления в силу закона о независимой оценке квалификации. ЦБ предлагает ввести три альтернативных варианта: опыт работы, свидетельство о независимой оценке квалификации, либо международный сертификат (перечень установит регулятор). Для первого варианта опыт работы увеличен на год по сравнению с действующей нормой. Заместитель гендиректора «Открытия брокера» Андрей Салащенко отметил, что «новый подход позволит избежать довольно бессмысленных подтверждений лицами с многолетним успешным руководящим опытом наличия знаний получением сертификатов или свидетельств».

В ЦБ сообщили “Ъ”, что законопроект направлен на приведение отдельных законов в соответствие с требованиями закона о независимой оценке квалификации (238-ФЗ) в части «оценки квалификации работников и лиц, претендующих на работу в финансовых организациях».

Сергей Швецов, первый зампред ЦБ, 26 ноября 2018 года
При разработке концепции мы рассчитываем сохранить лучшие практики системы аттестации и гармонично их встроить в новую модель

Однако Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР) уже направила в Госдуму предложения по смягчению нового законопроекта (с ними также ознакомился “Ъ”). Последний ужесточает требования к руководителям и отдельным сотрудникам финансовых организаций, считает главный исполнительный директор «ВТБ Капитал Инвестиции» Владимир Потапов. Как сообщил президент НАУФОР Алексей Тимофеев, законопроект оговаривает требование о наличии свидетельств независимой оценки квалификации с меньшим опытом как альтернативу большему опыту работы: «Мы считаем, что при наличии знаний можно отказаться от требований к опыту». Кроме того, отмечает глава СРО, на финансовом рынке может быть альтернатива существующей системе независимой оценки квалификации, которая была бы дешевле, проще и при этом точнее отражала потребности рынка в квалификации сотрудников.

Как считает собеседник “Ъ” на фондовом рынке, необходимо на уровне закона установить четкий механизм признания квалификации — либо опыт, либо знания без опыта. Потому что, согласно законопроекту, ЦБ получит право установить требования к сотрудникам среднего звена и «наверняка за основу будет взят подход из закона», а это уже принесет больше сложностей и затраты на независимую оценку квалификации. Впрочем, в ЦБ сообщили, что установление требований ко всем рядовым сотрудникам на уровне законодательства представляется чрезмерной нагрузкой и практической необходимости в этом нет.

Полина Смородская