Что такое судебные расследования, и почему ими должны заниматься юристы

Партнер юридической фирмы PB Legal (Panin, Bayramkulov & Partners) Алан Байрамкулов — о том, почему от таланта судебных юристов искать и находить в деле необычные детали зависит успех всего судебного расследования.

В основе любого судебного процесса лежат детали. Их ищут все, но найти удается немногим. Почему же детали так важны? Из них юристы получают факты, которые обычно становятся доказательствами в процессе, а доказательства, в свою очередь,— инструментами для победы в споре.

Правильно подобранные детали — это фундамент стратегии по поиску и взысканию активов, и я убежден, что именно от тщательной и умелой работы с ними зависит успех дальнейшего применения этой стратегии. Один маленький факт, выуженный из огромного массива информации, который судебные юристы обрабатывают совместно с форензик-специалистами и детективами, может существенно повлиять на реализацию стратегии, а иногда и полностью определить ее.

Как на Западе, так и в России способом получения легитимной и достоверной информации в 90% случаев выступают судебные иски. Остальные 10% приходятся на случайное обнаружение данных в публичных реестрах, социальных сетях и прочих источниках, с которыми обычно работают детективы. Но прежде чем обращаться к суду, следует понять, что именно, у кого и как нужно запрашивать. Более того, запрос нужно уметь обосновать — суд часто отказывается истребовать избыточные сведения. Эффективно решить эту задачу способны судебные юристы.

Часто необходимой информацией — и даже доказательствами — обладает сам клиент, но ему некогда искать на связке ключей тот, что откроет нужную дверцу.

Начиная вести дело, в каких-то случаях мы получаем от клиента внушительный объем информации, в других не получаем ничего. При первом сценарии мы просеиваем эти данные, находим и выделяем детали, то есть то, что кажется необычным в поведении участников спора: лишний или, наоборот, недостающий документ, отклонение от процедуры или доскональное ее соблюдение, новый сотрудник на ключевом посту и прочее. Будучи судебными юристами с большим опытом, мы обычно знаем, где смотреть — ткань правовой позиции часто рвется в одних и тех же тонких местах.

Если же клиент не располагает информацией, мы разрабатываем стратегию по ее поиску, и здесь наш опыт судебных юристов снова приходится как нельзя кстати: мы знаем, какие документы обязательно должны присутствовать в деле, а какие факультативны, и обилие «маскировки» может стать той самой важной деталью. Мы знаем, как должны быть составлены корпоративные документы, нам известен традиционный порядок распределения полномочий в сфере корпоративного управления, и нам легче заметить любое изменение или отклонение. Все это — детали, которые заставляют нас размышлять: почему они существуют и каков их смысл? Человек, не являющийся юристом, скорее всего, пройдет мимо.

На основе обнаруженных деталей мы проводим дополнительное расследование. «Расследование» не самое точное слово, но сложно яснее перевести на русский язык английское понятие «investigation». Такое расследование включает как интервью с клиентом и сотрудниками его компании, так и беседы с оппонентами и, конечно, работу с документами и архивами. Результатом расследования становится набор фактов — не догадок, но подтвержденных событий, повлиявших на возникновение и течение конфликта. Надлежащим образом подтвержденные, оформленные и представленные суду факты становятся доказательствами.

Доказательства — это инструменты, и именно судебные юристы знают, как правильно ими воспользоваться, чтобы выиграть спор или купировать его на ранней стадии.

По итогам сопоставления документов и фактов нередко возникают сомнения в какой-либо сделке или причинах поступка оппонента. Для нас это четкий сигнал, что нужно запрашивать дополнительную информацию и копать дальше. И даже если подтвердить подозрения не получается, через расследования мы создаем разумно обоснованные предположения, работающие в суде в пользу клиента. Случается, что мы пробиваем «глубину доказывания», за которой доказательств не существует, и тут уже искать обратные доводы придется нашему оппоненту. Возможностей для доказывания обычно больше именно у него, но любые его объяснения могут обернуться в нашу пользу и стать источником недостающих фрагментов картины.

Расследования часто затрагивают вопросы не только права, но и бизнеса. Важно не просто уметь собрать детали, но и понимать, как именно придется использовать полученные факты. Судебные юристы в ходе расследования погружаются в мельчайшие тонкости не только экономики отрасли клиента, но и его производственных процессов. Когда мы расследовали злоупотребления менеджмента крупного металлопроизводителя, мы изучили правила создания сложных сплавов: пропорции смешивания определенных металлов, их рыночную стоимость и ее изменения за исследуемый период. Затем мы проанализировали эти данные с помощью экспертов, чтобы определить, были ли завышены закупочные цены, производились ли фиктивные поставки.

В корпоративных конфликтах мы часто собираем информацию для того, чтобы определить, занижалась ли цена продажи актива. В этом случае судебные юристы и эксперты в области бизнеса трудятся совместно, но в основе их работы лежит расследование и сбор фактов.

Значимость работы детективов и форензик-специалистов, безусловно, велика — они прекрасно умеют искать информацию и необходимые нам детали, но для того чтобы учесть все нюансы судебного подхода к оценке и интерпретации доказательств, требования к их получению и представлению, нужны судебные юристы и командная работа.

Не только зарубежные суды (где количество процессов с участием сторон из России и СНГ до сих пор остается стабильно высоким), но и национальные примут к рассмотрению не всякое доказательство, предпочитая те из них, что получены по судебному запросу.

На мой взгляд, лучше всех с судебными и корпоративными расследованиями справляются те специалисты, кто и сам когда-то был на стороне клиента. Они знают, как бизнес устроен изнутри, почему люди утаивают информацию, какие сведения они ненамеренно могут скрывать как незначимые, и, самое главное, как мотивировать и разговорить сотрудников компании: от заводских рабочих до топ-менеджеров. Тот, кто проводил внутренние юридические расследования, знает, насколько это тонкий и кропотливый труд: нужно учитывать не только служебную иерархию, но и неформальные альянсы, понимать, как функционирует внутренняя кухня.

Успешный предварительный опрос свидетелей тоже требует специальных навыков. Один свидетель окажется разговорчив от природы, другой — из страха увольнения, и надо уметь прочувствовать эту разницу. Нужно уметь сформировать у интервьюируемого мотивацию или поменять ее, найти именно того человека, который не просто обладает нужной информацией, но и будет готов ее раскрыть (как правило, это не руководство компании, а рядовые сотрудники, к которым требуется особый подход). Получение информации от свидетелей — это психологическая и административная игра, но если один из игроков — юрист, который занимается расследованиями, он всегда будет иметь в ней гандикап.

Юлия Карапетян