Какой вариант разблокировки активов площадка предлагает инвесторам

СПБ Биржа предложила новый вариант разблокировки активов — инвесторам рекомендовано заняться этим самостоятельно. Для этого им необходимо получить индивидуальные решения в Управлении по контролю за иностранными активами Минфина США (OFAC). Площадка предоставит шаблоны и инструкцию, рассказал РБК ее глава Евгений Сердюков. По его словам, процедура бесплатная, потребуется только квалифицированный перевод личных документов на английский язык.

Это действительно оптимальный вариант, отметила соруководитель практики санкционного права и комплаенса Pen&Paper Кира Винокурова, хотя и он не самый простой: «Здесь дорожка проторенная, потому что аналогичная история уже существует с НРД. И там есть уже успешные кейсы и какое-то понимание, как это все работает. Мне кажется очень логичным, что СПБ Биржа пришла к тому, чтобы заявить, что все-таки потребуются какие-то индивидуальные действия от каждого инвестора, потому что другие варианты, на их взгляд и по моей оценке, тоже более маловероятны.

Что сейчас предлагает площадка? СПБ Биржа хочет подготовить типовые запросы на лицензию, вооружив всех инвесторов этими документами, и отправить их, в общем, покорять санкционные горизонты.

Здесь не совсем все так работает. Конечно, наличие какого-то шаблона упрощает весь процесс, и действительно подача заявления осуществляется путем заполнения формуляра на сайте американского регулятора. Но основные сложности и вопросы возникают в тот момент, когда OFAC вступает в коммуникацию с обратившемся лицом: управление может задавать дополнительные вопросы и комментарии, запрашивать какие-то документы и так далее. А может просто проигнорировать эту заявку, потому что у американских регуляторов, в отличие от той же Бельгии или России, нет регламентированных сроков ответов. Так что их на любой запрос можно ждать годами на самом деле».

При этом СПБ Биржа не отказывается от планов подать коллективную заявку, это может произойти в ближайшие недели. Но этот вариант в разы сложнее, поэтому инвесторам лучше действовать самостоятельно, уверен соруководитель санкционной практики коллегии адвокатов Delcredere Андрей Тимчук:

«На примере дела НРД можно сказать, что у коллективных заявлений достаточно непростая судьба. Дело в том, что оно, если будет включать всех или практически всех клиентов СПБ Биржи, станет предоставлять очень большой объем информации. Соответственно, ожидать, что OFAC это заявление рассмотрит в какие-то короткие сроки и выдаст положительное решение, было бы достаточно смело. Это возможно, но точно это не быстрая история.

При этом индивидуальные заявления физических лиц имеют больше шансов на то, чтобы быть рассмотренными в более короткий срок и с более благоприятным результатом».

СПБ Биржа попала под блокирующие санкции США в начале ноября 2023 года, в результате чего оказались заблокированы активы инвесторов на общую сумму более $3 млрд.

С нами все ясно — Telegram-канал "Ъ FM".

Иван Корякин