Как участники торгов могут вернуть заблокированные средства в долларах и евро

Валюта некоторых клиентов Мосбиржи оказалась замороженной после санкций. Это признала сама площадка, там сообщили РБК, что «для получения заблокированной валюты участники торгов должны обратиться к американскому регулятору (OFAC)». Ранее «Цифра брокер» сообщил, что у его клиентов заморожено менее 5% валюты.

Чьи доллары и евро могли быть заблокированы после введения санкций против структур Мосбиржи? “Ъ FM” обсудил это с партнером адвокатского бюро NSP Ильей Рачковым: «Думаю, что это может касаться следующих категорий. Во-первых, это могут быть нерезиденты, которые торговали на Московской бирже, и подпадают под санкционное регулирование. Оно адресовано тем иностранным гражданам и юридическим лицам, которые происходят из США, у них были, например, какие-то открытые позиции в национальном клиринговом центре, они не успели их закрыть, эти деньги зависли, теперь для того, чтобы их разморозить, они должны побежать в OFAC и получить лицензию. Также это могут быть российские брокеры, которые тоже держали деньги в НКЦ. Как я понимаю, большинство свои счета в НКЦ очистили. У кого-то, наверное, остались какие-то деньги. То есть, соответственно, они тоже должны сходить в этот американский регулятор, согласно тому анонсу, который опубликовала Мосбиржа».

21 июня Мосбиржа сообщила, что часть валюты будет возвращена клиентам в виде рублей по курсу на 11 июня. Источники РБК направили запрос в Национальный клиринговый центр, чтобы узнать, какая часть валюты оказалась замороженной. К вечеру пятницы ответ получен не был. Такие ограничения коснулись меньшей части клиентов Мосбиржи, считает юрист практики комплаенса и санкционного права BGP Litigation Никита Ершов.«Можно предположить, что это связано с теми третьими лицами, которые участвуют в клиринге при продаже валюты и разнообразием участников в этом процессе.

Обращение в OFAC, возможно, связано с тем, что генеральная лицензия, которая сейчас разрешает конвертацию валюты до 13 августа, хоть и позволяет не обращаться к американскому регулятору за индивидуальной лицензией. Она все же ограничивает общие сделки по продажи валюты тем, что они должны быть направлены в пользу не американских лиц и при этом тех, которые не находятся под блокирующими санкциями. Это не всегда возможно установить в рамках сделок, которые проводятся биржей за валюту, а участники с другой стороны могут запрашивать эту информацию. Вполне возможно, что по какой-то части сделок провести их не представляется возможным. Пока решение Мосбиржи точечное, но действительно возможны кейсы, в которых без обращения в OFAC произвести сделку не будет возможным».

США ввели санкции против Мосбиржи, НКЦ и Национального расчетного депозитария 12 июня. После этого площадка остановила торги долларом и евро. Брокеры в свою очередь стали сообщать об ограничениях на вывод валюты на банковские счета. БКС, «Финам» и «Газпромбанк Инвестиции» объяснили, что должны разобраться с валютой, которая хранилась в НКЦ к моменту подпадания под санкции.

С нами все ясно — Telegram-канал "Ъ FM".

Даниил Бабкин