Для разморозки активов инвесторам придется обращаться еще и в OFAC

Пострадавшие от блокировки бумаг россияне столкнулись с новыми трудностями. Теперь им нужно обращаться еще и в Управление по контролю над иностранными активами Минфина США (OFAC). Брокеры пытались самостоятельно добиться разморозки активов, если их клиенты не попали в санкционные списки. Однако на этой неделе еще два профессиональных участника получили отказы. На этом фоне юристы призвали не рассчитывать на коллективные заявки и предложили разбираться с западными регуляторами самостоятельно. Прежде инвесторам нужна была лицензия только Казначейства Бельгии. С 12 октября процесс значительно усложнился. Как добиться успеха в битве с американской бюрократией? Выяснял Иван Якунин.

Национальный расчетный депозитарий, где учитываются ценные бумаги россиян, подпал под европейские санкции еще в 2022 году. Активы инвесторов заморозили, но предложили механизм вывода средств в любой другой европейский депозитарий.

В индивидуальном порядке обращения одобрялись без особых проблем, говорят собеседники “Ъ FM”. Но 12 июня Национальный расчетный депозитарий (НРД) подпал еще и под санкции США. Формально генеральная лицензия разрешала сделки до 12 октября. На деле оказалось не так, рассказала инвестиционный юрист Елена Рязанова: «Очень много инвесторов получили свои лицензии от регулятора Бельгии еще до введения санкций против НРД. Национальный расчетный депозитарий оказался в списке ограничений, Euroclear начал отвечать, мол, мы считаем, что генеральная лицензия неприменима, идите за индивидуальной.

Но у OFAC есть правило: пока действует генеральная лицензия, приходить за индивидуальной бессмысленно. Или нужно принести формальный отказ от Euroclear, а он таких не давал. И только с 14 октября у инвесторов открылась возможность попытаться ее получить».

В отличие от властей Бельгии, Минфин США не озвучил никакого четкого регламента. Европейские власти требовали заключение от некоего гаранта, бумагу о прекращении связей с НРД и многое другое. Юристы начали подавать заявки в OFAC, но пока опираются на общие представления о необходимых документах. Никто из собеседников “Ъ FM” ответа из Вашингтона до сих пор не получил.

Ждать придется долго, прогнозирует юрист NSP Глеб Бойко: «Важно доказать, что инвестор не находится под санкциями, как и организация, в которую он планирует перевести активы. Нет необходимости предоставлять документы, связанные с отчетностью гаранта, которые направляются в данном случае в казначейство Бельгии. Не стоит, к сожалению, надеяться на то, что заявления будут рассмотрены быстрее чем за год.

По данным наших американских коллег, весной 2024-го в подразделении OFAC работало порядка 30 сотрудников, которые рассматривали более 20 тыс. заявлений. После введения санкций в отношении НРД нагрузка значительно увеличится».

Суммарно, по подсчетам ЦБ, из-за санкций были заморожены активы почти на 6 трлн руб., из которых пятая часть принадлежит физическим лицам. Сколько успели вывести до блокирующих санкций США, неизвестно. Теперь механизм значительно сложнее. По словам старшего партнера Verba Legal Татьяны Невеевой, помочь могут самые неожиданные аргументы: «Необходимо обосновать, по какой причине вы считаете, что вы достойны того, чтобы ваши средства были разблокированы. Одного факта, что физлицо не находится под санкциями, недостаточно для того, чтобы ему выдали лицензию.

Каждый случай рассматривается индивидуально. Если у клиента есть какие-то тяжелые жизненные ситуации, вклад в общество, какая-то деятельность в США, все это может сыграть некую роль, но никаких универсальных секретов здесь нет, в отличие от Минфина Бельгии, где более или менее нами уже проторена дорожка, и мы понимаем, на что они смотрят».

Если рассматривать опыт клиентов СПБ Биржи, вывод неутешительный. Компания подпала под санкции в ноябре 2023 года. Только минувшей весной юристы рассказали о первом поданном индивидуальном обращении. Решения по нему ожидаемо нет. Коллективная заявка от лица компании также не рассмотрена. Те, кто уже работал с OFAC, признаются: ответ может прийти на почту в 2026 году.

С нами все ясно — Telegram-канал "Ъ FM".