Государственный комитет Российской Федерации по управлению государственным имуществом
Распоряжение
#2528-р от 18 октября 1994 г.
Об утверждении Порядка лицензирования деятельности управляющих специализированных инвестиционных фондов приватизации, аккумулировавших приватизационные чеки граждан до 1 июля 1994 г.
В соответствии с пунктом 19 Положения о специализированных инвестиционных фондах приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 7 октября 1992 г. #1186 "О мерах по организации рынка ценных бумаг в процессе приватизации государственных и муниципальных предприятий":
утвердить Порядок лицензирования деятельности управляющих специализированных инвестиционных фондов приватизации, аккумулировавших приватизационные чеки граждан до 1 июля 1994 г.
Первый заместитель председателя
А. И. Иваненко
Министерство юстиции Российской Федерации
Зарегистрировано
14 ноября 1994 г.
Регистрационный #722
Вступает в силу после опубликования в "Российских вестях".
Утвержден
распоряжением Госкомимущества России
от 18 октября 1994 г. #2528-р
Порядок
лицензирования деятельности управляющих специализированных инвестиционных фондов приватизации, аккумулировавших приватизационные чеки граждан до 1 июля 1994 г.
Настоящий Порядок регулирует лицензирование деятельности управляющих специализированных инвестиционных фондов приватизации, аккумулировавших до 1 июля 1994 г. приватизационные чеки граждан (далее по тексту — фонды), определяет основания и процедуру выдачи лицензии управляющему фондом (фондами).
I. Общие положения
1. Управляющим фондом может быть любое лицо, получившее лицензию на осуществление деятельности управляющего фондом.
2. Лицензирование деятельности управляющих является способом контроля государства за соблюдением ими требований законодательства.
3. Деятельность управляющего фондом (фондами) подлежит обязательному лицензированию.
4. Лицензирование деятельности управляющих фондами осуществляют Госкомимущество России и комитеты по управлению имуществом (далее по тексту — комитет) по месту государственной регистрации юридического лица или по месту прописки физического лица (далее по тексту — заявитель).
5. Управляющий должен иметь полученный в установленном законодательством порядке квалификационный аттестат Госкомимущества России или Минфина России. Для юридического лица указанный аттестат в обязательном порядке должен иметь руководитель заявителя.
II. Порядок выдачи лицензии
6. Для получения лицензии заявитель — юридическое лицо представляет в соответствующий комитет следующие документы:
— заявку, заполненную по прилагаемой форме (приложение 2) и подписанную руководителем заявителя, председателем совета директоров, а также не менее чем двумя третями членов совета директоров заявителя;
— временное и (или) постоянное свидетельство о государственной регистрации предприятия;
— надлежаще заверенные копии учредительных документов (устава, учредительного договора, протокола учредительного собрания) и подлинник устава заявителя;
— бухгалтерский баланс, отчет о финансовых результатах и их использовании, справку к отчету о финансовых результатах и их использовании на первое число месяца, в котором осуществляется представление документов для получения лицензии;
— заключение аудитора по бухгалтерскому балансу и отчету о финансовых результатах и их использовании заявителя (только для заявителей, осуществлявших деятельность не менее трех месяцев со дня государственной регистрации);
— надлежаще заверенные копии квалификационных аттестатов Госкомимущества России или Минфина России;
— перечень всех инвестиций заявителя и его должностных лиц в ценные бумаги, которые составляют не менее чем 5%-ю долю эмитента, с указанием наименования комитента, его местонахождения (город, район, область), вида ценных бумаг, величины уставного капитала эмитента (в тыс. руб.), доли капитала эмитента, принадлежащего заявителю и его сотрудникам (в процентах);
— справку из банка, клиентом которого является заявитель, о размере оплаты уставного капитала на день подачи заявки;
— образцы всех рекламных материалов заявителя.
Ответственность за достоверность сведений, содержащихся в указанных документах, несет руководитель заявителя.
Для получения лицензии заявитель — физическое лицо представляет в соответствующий комитет заявку, заполненную по прилагаемой форме (приложение 3), надлежаще заверенную копию квалификационного аттестата Госкомимущества России или Минфина России, и перечень всех инвестиций заявителя, которые составляют не менее чем 5%-ю долю эмитента, с указанием наименования эмитента, его местонахождения (город, район, область), вида ценных бумаг, величины уставного капитала эмитента (в тыс. руб.), доли капитала эмитента, принадлежащего заявителю (в процентах).
Сведения об изменениях и дополнениях указанных документов сообщаются в комитет не позднее 10 дней со дня принятия этих изменений и дополнений.
7. Управляющий обязан после получения лицензии представить в комитет надлежаще заверенную копию договора об управлении фондом в течение десяти дней со дня заключения договора об управлении фондом.
8. Устав заявителя должен в обязательном порядке содержать положение о том, что деятельность на рынке ценных бумаг является его единственным видом деятельности.
9. Комитет рассматривает заявку на лицензирование и выдает лицензию в месячный срок со дня получения всех предусмотренных в пункте 6 настоящего Порядка документов. Лицензия выдается по прилагаемой форме (приложение 1). Лицензия на право управления фондом является бессрочной.
В случае выявления в представленных на лицензирование документах нарушений и недостатков выдача лицензии производится после устранения заявителем этих нарушений и недостатков. Доработанные с учетом замечаний комитета документы подлежат повторному представлению не позднее 10 дней после их возвращения заявителю. Данный срок может быть продлен комитетом до одного месяца.
При уклонении или отказе заявителя от устранения нарушений и недостатков комитет имеет право отказать в выдаче лицензии.
10. При подаче заявки на лицензирование заявитель представляет подлинный устав и его копию. На подлиннике устава проставляются печать комитета и штамп с надписью "лицензировано в качестве управляющего специализированным инвестиционным фондом приватизации". На оттиске штампа ставится подпись руководителя или заместителя руководителя комитета, рассматривающего документы заявителя. Оформленный в указанном порядке подлинный устав подлежит возврату заявителю. Копия устава оформляется в том же порядке, что и подлинник устава, и остается на хранении в комитете.
Для юридического лица лицензия при отсутствии на подлинном уставе названных печати, штампа и подписи является недействительной.
III. Отказ в выдаче лицензии
11. Комитет может отказать юридическому лицу в выдаче лицензии в следующих случаях:
— несоответствия учредительных и представленных для получения лицензии документов законодательству;
— наличия в составе учредителей юридического лица ограничиваемых организаций;
— наличия убытков по балансу юридического лица, составленному на первое число месяца, в котором осуществляется представление документов для получения лицензии.
12. Решение об отказе в выдаче лицензии принимается в сроки, установленные в пункте 9 настоящего Порядка. Письменное мотивированное уведомление об этом направляется заявителю не позднее 3 дней с момента принятия такого решения.
IV. Отчетность управляющего
13. Управляющий обязан не позднее чем через 30 дней после окончания каждого отчетного квартала и не позднее 60 дней после окончания финансового года представлять для обозрения акционеров и в комитет:
— бухгалтерский баланс с отметкой налоговой инспекции;
— отчет о финансовых результатах и их использовании, справку к отчету о финансовых результатах и их использовании;
— сведения о составе аффилированных лиц управляющего и их изменениях;
— сведения о собственных ценных бумагах, включая вид ценных бумаг, номер и дату государственной регистрации, наименование регистрирующего органа, дату начала и окончания выпуска, объеме выпуска (по номинальной стоимости), количестве выпущенных ценных бумаг, их номинальную стоимость;
— отчетные данные о выплаченных доходах (промежуточных доходах) по всем типам ценных бумаг за последний финансовый год одновременно с отчетом фонда (фондов);
— перечень всех инвестиций акционеров, должностных лиц управляющего и непосредственно управляющего, владеющих не менее чем 5%-й долей акций фонда и предприятий, акциями которых владеет фонд. В перечень включаются наименование эмитента, его местонахождение (город, район, область), вид ценных бумаг, величина уставного капитала эмитента (в тыс. руб.), доля капитала эмитента, принадлежащая акционеру, сотруднику и непосредственно управляющему;
— сведения о санкциях, примененных к управляющему органами государственного управления или судами. Такие сведения должны содержать дату применения санкций, орган, наложивший санкции, причину наложения санкций, вид санкций, размер санкций, степень исполнения санкций к моменту представления отчета. Такие сведения представляются только в комитет;
— перечень всех фондов, с которыми управляющий заключил договор об управлении фондом;
— величину вознаграждения управляющего в процентах от чистых активов фонда (фондов, для каждого отдельно);
— сведения о любых изменениях и дополнениях в документах, перечисленных в пункте 6 настоящего Порядка. Такие сведения представляются только в комитет.
Управляющий — физическое лицо представляет данные, указанные в четвертом, седьмом, восьмом, девятом, десятом и одиннадцатом абзацах данного пункта.
14. Бухгалтерский баланс, отчет о финансовых результатах и их использовании, составе и изменении аффилированных лиц управляющего, величину вознаграждения управляющему в процентах от чистых активов фонда (фондов, для каждого отдельно) управляющий обязан опубликовать в общедоступной печати в сроки, указанные в пункте 13 настоящего Порядка.
V. Заключительные положения
15. Заявитель приобретает права управляющего и может осуществлять деятельность по управлению фондом только после получения в соответствии с настоящим Порядком лицензии и заключения договора об управлении фондом.
16. Комитет ведет реестр лицензируемых им управляющих. В реестре указываются название (фамилия, имя, отчество) управляющего, его организационно-правовая форма и местонахождение (в том числе адрес, указанный в учредительных документах, и адрес фактического местонахождения), а также дата выдачи и номер лицензии.
17. Единый реестр управляющих ведет Госкомимущество России. Для внедрения сведений в единый реестр комитеты по управлению имуществом представляют данные о лицензированных управляющих один раз в квартал не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным кварталом.
Приложение #1
к Порядку лицензирования деятельности управляющих специализированных инвестиционных фондов приватизации, аккумулировавших приватизационные чеки граждан до 1 июля 1994 года
На бланке Госкомимущества России или территориального комитета по управлению имуществом
Утверждаю
Председатель (заместитель председателя) комитета по управлению имуществом
__________________ подпись
М. П.
"___" ___________ 199__ года
Лицензия #___
Распоряжением Государственного комитета Российской Федерации по управлению государственным имуществом (территориального комитета по управлению имуществом) от ______________ 199__ года #__________________________________
________________________________________________________
________________________________________________________
(полное наименование управляющего, серия и номер паспорта — для управляющего — физического лица)
предоставляется право деятельности в качестве управляющего с __________________ 199__ года специализированного инвестиционного фонда приватизации.
Юридический адрес (для юридических лиц):
________________________________________________________
Расчетный счет (для юридических лиц):
________________________________________________________
Ответственной работник комитета ________________ подпись
Приложение #2
к Порядку лицензирования деятельности управляющих специализированных инвестиционных фондов приватизации, аккумулировавших приватизационные чеки граждан до 1 июля 1994 года
Заявка
на лицензирование деятельности управляющего фондом
Дата:
1. Полное и сокращенное наименование предприятия:
2. Дата и номер государственной регистрации:
3. Банковские реквизиты:
4. Юридический адрес:
5. Почтовый адрес:
6. Номер телефона:
7. Номер факса:
8. Название общедоступного средства массовой информации, в котором ежеквартально публиковались баланс и отчет о финансовых результатах и их использовании:
9. Учредители управляющего:
| полное | почтовый | телефоны | платежные | доля в | руководители |
| наимено | адрес | реквизиты | капитале | (совет | |
| вание | управляющего | директоров) |
10. Сотрудники управляющего:
| Ф. И. | Телефон | Квалификация и опыт (образование и |
| О. | место работы за последние пять | |
| лет) |
Руководство управляющего предприятия (управляющий)
Финансовый отдел
Отдел по инвестициям
Отдел по маркетингу
Названия других отделов и количество сотрудников
Аудитор предприятия
Общее количество сотрудников:
на день подачи заявки:
планируемое на конец года:
11. Представьте, пожалуйста, подробный обзор всех позиций в схеме финансово-промышленной группы, холдинга, объединения и т. п.
В какую финансово-промышленную группу, холдинг, объединение и т. п. входит управляющий. Представьте, пожалуйста, схему участия управляющего в структуре финансово-промышленной группы, холдинга, объединения и т. п.
12. Уставный капитал управляющего
Оплаченная часть акционерного капитала (в рублях, на момент подачи заявки):
13. Дополнительные обязательства учредителей и акционеров:
14. Структура капитала управляющего при учреждении:
Учредитель Область деятельности Процент капитала
15. Список всех акционеров управляющего, которые владеют не менее чем 5%-й долей акций фонда и предприятий, акциями которых владеет фонд:
16. Список всех должностных лиц управляющего, которые владеют не менее чем 5%-й долей акций фонда и предприятий, акциями которых владеет фонд:
17. Перечень инвестиций управляющего, которые составляют не менее чем 5%-ю долю акций предприятий, акциями которых владеет фонд:
18. Перечень инвестиций управляющего, которые составляют не менее чем 5%-ю долю эмитента:
19. Процентное количество акций фонда, принадлежащих управляющему:
Декларация
Мы, нижеподписавшиеся, со всей ответственностью заявляем, что все приведенные в заявке сведения правдивы и достоверны, что организационная структура управляющего, указанная в разделах 9 и 10, схема участия управляющего в финансово-промышленной группе, холдинге или объединении и т. п., указанная в разделе 11, и сведения, указанные в разделах 15, 16, 17 и 18 данной заявки, были определены с должной тщательностью и старанием.
Мы заявляем также, что ни директора, ни сотрудники управляющего не привлекались к ответственности за подделку документов, денежных знаков или ценных бумаг, хищение или взяточничество и другие корыстные преступления.
(Подписывается руководителем, председателем совета директоров и не менее чем 2/3 совета директоров заявителя.)
Приложение #3
к Порядку лицензирования деятельности управляющих специализированных инвестиционных фондов приватизации, аккумулировавших приватизационные чеки граждан до 1 июля 1994 года
Заявка
на лицензирование деятельности управляющего фондом
Дата:
1. Фамилия, имя, отчество управляющего:
2. Серия и номер паспорта, кем и когда выдан:
3. Дата и место рождения:
4. Домашний адрес управляющего:
5. Номер телефона: рабочий
домашний
6. Номер факса: рабочий
домашний
7. Доля управляющего в уставном капитале фонда (в процентах):
8. Квалификация и опыт управляющего (образование и место работы за последние пять лет):
9. Список персонала управляющего, который владеет не менее чем 5%-й долей акций фонда и предприятий, акциями которых владеет фонд:
10. Перечень инвестиций управляющего, которые составляют не менее чем 5%-ю долю акций фонда и предприятий, акциями которых владеет фонд:
Декларация
Я, нижеподписавшийся, со всей ответственностью заявляю, что все приведенные в заявке сведения правдивы, достоверны и определены с должной тщательностью и старанием.
Я заявляю также, что ни управляющий, ни персонал управляющего не привлекались к ответственности за подделку документов, денежных знаков или ценных бумаг, хищение или взяточничество и другие корыстные преступления.
Подпись (фамилия)
Комментарий Привалова
Публикуемый документ производит впечатление достаточной добротности и солидности. Страннее прочего в нем автор: а почему, собственно говоря, определять порядок лицензирования инвестиционных фондов — да и лицензировать их — должно именно Госкомимущество? В пункте 19 Положения..., на которое ссылается распоряжение ГКИ, сказано иное: "...лицензирование деятельности инвестиционного фонда осуществляется в порядке, устанавливаемом Министерством финансов Российской Федерации". Правда, в указе от 07.10.92 г., на который также наличествует ссылка, сказано, что ГКИ лицензирует фонды, "аккумулирующие приватизационные чеки граждан", а Минфин — "все остальные инвестиционные фонды". Но ведь приватизационные чеки уже приказали долго жить — и имеет ли смысл теперь устанавливать для фондов, некогда имевших дело с ваучерами, особый порядок лицензирования — вопрос в достаточной степени дискуссионный. Неужели двухлетнее общение с ваучерами оставляет столь неизгладимый след, что со "всеми остальными фондами" бывшим ЧИФам уже никогда не воссоединиться? Надо полагать, таким документом ГКИ делает очередной шаг к завоеванию руководящих позиций на фондовом рынке.
Что же до содержания документа, то мы хотели бы обратить внимание читателя на одну немаловажную деталь: лицензирование станет, в соответствии с этим документом, мероприятием одноразовым. С одной стороны, "лицензия на право управления фондом является бессрочной" (п. 9). С другой стороны, на подлиннике устава лицензируемого лица "проставляются печать комитета и штамп с надписью 'лицензировано...'" (п. 10). И, наконец, на исправление неточностей в представленных для получения лицензии документах дается 10 дней — от силы месяц. Уклонение же от такого исправления может стать поводом для отказа в лицензии (п. 9). Повторное обращение за лицензией, судя по всему, не предусматривается.
Сроки рассмотрения заявок на лицензирование определен в месяц — но о том, что будет, если комитет по имуществу не уложится в этот срок, ни слова не сказано.
Впрочем, симметрия соблюдена — ни слова не сказано и о том, что будет, если обладатель лицензии нарушит какое-либо из обязательных для исполнения требований, например, не представит "для обозрения акционеров и в комитет" все данные, перечисленные в пункте 13.