Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) обвинила одного из крупнейших брокеров — компанию "Финам" в нарушении запрета на совершение необеспеченных продаж. В ФСФР утверждают, что для обхода требований компания фальсифицировала отчетность. Представители брокера называют ситуацию недоразумением. За нарушение запрета на совершение операций, которые стали причиной осеннего коллапса на российском фондовом рынке, ФСФР аннулировала квалификационный аттестат гендиректора и основного акционера компании Виктора Ремши. Лицензия самого "Финама" пока не отозвана.
Вчера ФСФР сообщила о том, что по результатам камеральной проверки установлено, что ЗАО "Финам" не соблюдало запрет на совершение коротких продаж в интересах некоторых клиентов, в том числе Finam Limited и Parlock Investment Limited. Речь идет о введенном в сентябре запрете ФСФР на открытие "шортов" — необеспеченных сделок по продаже ценных бумаг, которых на момент совершения сделок у брокера нет в наличии. До сентября прошлого года участники рынка ежедневно использовали такую практику — они брали бумаги в долг, продавали их контрагентам, а затем приобретали их по более низким ценам и возвращали их кредиторам. В том числе и из-за использования подобных механизмов в сентябре на российском рынке возник коллапс рынка репо и кризис неплатежей.
Инвестиционный холдинг "Финам" основан в 2003 году. Основным владельцем является Виктор Ремша. По данным ММВБ на январь 2009 года, брокер "Финам" занимает первое место по количеству активных клиентов — 16 492 и второе по объему клиентских операций — 153,44 млрд руб.
В сообщении ФСФР также говорится, что службой были выявлены многочисленные нарушения в системе внутреннего учета и контроля "Финама", установлено совершение неоднократных и грубых нарушений законодательства о ценных бумагах со стороны генерального директора и контролера общества. В результате ФСФР приняла решение аннулировать профессиональные квалификационные аттестаты, выданные генеральному директору ЗАО "Финам" Виктору Ремше и контролеру ЗАО "Финам" Светлане Березиной.
В "Финаме" отмечают, что решение ФСФР стало для них неожиданностью. Сразу после появления информации о решении ФСФР господин Ремша заявил "Ъ", что "еще ничего не видел и ничего не знает". Впрочем, менее чем через час официальный представитель "Финама" Владислав Кочетков рассказал "Ъ", что компания приняла решение о том, что Виктор Ремша станет председателем совета директоров компании, а должность гендиректора займет Игорь Степанян, который ранее был первым заместителем гендиректора.
Как пояснил "Ъ" руководитель ФСФР Владимир Миловидов, "Финам" продавал бумаги, которых у него не было в наличии, внося ложные сведения в финансовую отчетность. По его словам, сопоставив отчетность брокера с документами биржи, служба выяснила, что "Финам" "грубо и в изощренной форме маскировал короткие продажи под сделки репо". По словам главы ФСФР, некоторые материалы по факту проверок будут переданы в правоохранительные органы.
В "Финаме" полагают, что сложившаяся ситуация — просто "недоразумение". Владислав Кочетков уверяет, что "никаких коротких продаж компания не совершала", а претензии ФСФР, скорее всего, "связаны с техническим отражением сделок репо". Он уверен, что представители ФСФР "просто что-то недопоняли", и поэтому руководство компании планирует провести в ближайшее время встречу с представителями ФСФР для более подробного выяснения сути претензий и разъяснения своей позиции.
За последний год ФСФР уже второй раз обвиняет "Финам" в нарушении законодательства. В марте прошлого года ФСФР обвинила управляющую компанию "Финам-менеджмент" в нарушении порядка выкупа паев. И, согласно предписанию регулятора, приобретение, погашение и обмен паев были приостановлены. Впрочем, тогда компания исправила свои ошибки и продолжила работу в нормальном режиме.
Меры, предпринятые ФСФР, беспрецедентны для российского рынка. ФСФР лишь один раз лишала профессиональных участников рынка аттестатов. В 2007 году ФСФР аннулировала аттестаты топ-менеджеров Центрального московского депозитария в связи с неоднократными грубыми нарушениями на рынке ценных бумаг. "Это жесткое наказание,— полагает директор по инвестициям УК "Спутник" Владимир Мальханов.— Любой участник рынка больше всего на свете боится лишиться своего аттестата, ведь без него нельзя работать. Это сильнейший удар по репутации компании и менеджеров".
Впрочем, некоторые участники рынка удивлялись, почему ФСФР не лишила "Финам" лицензии. "Сейчас на нашем рынке бессмысленная строгость российских законов компенсируется необязательностью их исполнения",— отмечает управляющий директор ФК "Открытие" Евгений Данкевич. "Если компания не исправит нарушения, мы их бизнес прикроем",— утверждает глава ФСФР.
Неофициально участники рынка говорят, что короткие продажи использовали многие брокеры. "Кто хочет, всегда найдет возможность обойти закон",— утверждает Владимир Мальханов. "Других брокеров мы сейчас также проверяем",— сообщил глава ФСФР.