Главное следственное управление ГУВД по Пермскому краю расследует дело о недобросовестном оказании брокерских услуг должностными лицами ООО «ИК „Витус“». По версии следствия, сотрудники компании путем обмана и злоупотребления доверием подтолкнули предпринимателя Валерия Новикова на совершение невыгодных для него сделок с акциями. В результате ему якобы был нанесен ущерб на сумму около 23 млн руб. В «Витусе» с доводами следствия не согласны. В ГУВД говорят, что на скорое завершение расследования рассчитывать не стоит.
Как удалось выяснить „Ъ“, уголовное дело было возбуждено 4 сентября 2009 года по заявлению предпринимателя, бывшего замгендиректора Пермской ГРЭС Валерия Новикова, которое он написал 30 октября прошлого года на имя прокурора Ленинского района. В заявлении господин Новиков указал, что в 2006 году заключил генеральное соглашение с ООО «ИК „Витус“» об оказании брокерских услуг, передав компании около 18 млн руб., на которые были приобретены акции ОАО ВТБ, ОАО «Транснефть» и ОАО «Сургутнефтегаз».
Источники в правоохранительных органах пояснили „Ъ“, что между ООО «ИК „Витус“» и Валерием Новиковым с 2006 года был заключен ряд маржинальных сделок на сумму около 42 млн руб. А в сентябре 2008 года сотрудники инвесткомпании предложили господину Новикову заключить сделку РЕПО на эту же сумму, чтобы погасить задолженность по предыдущим сделкам. По условиям сделки «Витус» приобретал у Валерия Новикова акции на указанную сумму, а спустя месяц он должен был выкупить их по более высокой цене. По мнению следователей, согласно правилам торговли на рынке ценных бумаг, при падении курса акций (осенью 2008 года произошло обвальное падение фондового рынка. — „Ъ“) ООО «ИК „Витус“» не имело права предлагать ему такую сделку, а было обязано продать эти акции. Тем не менее, 17 сентября Валерий Новиков передал сотрудникам ООО «ИК „Витус“» чистые бланки договоров и поручений на операции с ценными бумагами с его подписями. Позже выяснилось, что договор, датированный 18 сентября был заключен не с ООО «ИК „Витус“», а с ООО «Витус».
По словам источника, знакомого с ходом следствия, 17 октября ООО «Витус» в одностороннем порядке вернуло акции на счет господина Новикова и потребовало погашения долга. «Согласно действующему законодательству, „Витус“ не имел права возвращать акции Валерию Новикову, пока тот не погасит долг, — говорит собеседник „Ъ“, — получается, что своими действиями они искусственно создали дебиторскую задолженность на сумму около 42 млн руб. Таким образом, считает следствие, господин Новиков был введен в заблуждение, поскольку денег от продажи акций он не получил — они были перечислены на счет ИК «Витус». В тот же день, используя полученные незаполненные бланки, должностные лица ООО «Витус» якобы заключили от его имени договор купли-продажи акций, где покупателем выступило само ООО. Сумма сделки составила лишь 23 млн руб.
В декабре прошлого года инвесткомпания обратилась в Добрянский районный суд с требованием взыскать с Валерия Новикова 42 млн руб. долга. В свою очередь представители господина Новикова обратились в тот же суд с требованием признать указанные сделки с акциями недействительными, как «заключенные под влиянием обмана и заблуждения», и возместить истцу ущерб. Рассмотрение обоих дел приостановлено до окончания производства по уголовному делу. Между тем источники в ГУВД прогнозируют, что расследование уголовного дела затянется, поскольку потребуется проведение экспертиз.
Юрист компании «Юридический бизнес» (представляет интересы господина Новикова в суде) Андрей Лунин говорит, что возбуждение уголовного дела является закономерным итогом развития ситуации, поскольку произведенные с акциями действия были прямо противоположны волеизъявлению и интересам их доверителя. «Скорее всего, таким образом „Витус“ пытался минимизировать свои убытки в период обвала рынка ценных бумаг», — считает господин Лунин.
В инвесткомпании „Ъ“ подтвердили, что Валерий Новиков торговал на бирже с использованием маржинальных ресурсов компании. «В результате резкого ухудшения ситуации на фондовом рынке у господина Новикова образовалась задолженность перед ИК „Витус“. Поскольку закон требует погашения долга или внесения в качестве обеспечения дополнительных средств брокеру, а клиент, очевидно, не имел таковых и не хотел продавать свои ценные бумаги для погашения долга, между господином Новиковым и другой компанией (ООО „Витус“) была достигнута договоренность о заключении сделки РЕПО, — заявили „Ъ“ в ИК «Витус». — По результатам таковой клиент рассчитался с ИК „Витус“ и получил возможность погасить свою задолженность через месяц, но уже перед ООО „Витус“. Условия сделки РЕПО были исполнены ООО „Витус“ добросовестно, однако клиент денежные средства не вернул. В связи с этим ООО „Витус“ было вынуждено обратиться в суд за защитой своих прав». «Мы расцениваем обращение господина Новикова в правоохранительные органы, оперирование ложными фактами подделки документов, а также публикацию на сайте прокуратуры Пермского края как попытку уйти от образовавшейся задолженности и оказать давление с целью задержки гражданского процесса», — уточнили „Ъ“ в компании.