ЦБ РФ аннулировал лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО «Универсальная инвестиционная компания „Партнер”» («Уником Партнер», Екатеринбург), сообщается на сайте регулятора. Основаниями для принятия решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе связанные с невозвратом денег и ценных бумаг клиентов по их указаниям. В августе ЦБ РФ приостанавливал действие лицензий профучастника рынка ценных бумаг компании «Уником Партнер» до 30 сентября. Тогда поводом для приостановки послужило то, что компания приняла к расчету собственных средств просроченную дебиторскую задолженность по договору займа. Размер ее собственных средств за период с 31 октября 2012 года по 31 марта 2014 года не соответствовал нормативам достаточности собственных средств, установленным законодательством РФ о ценных бумагах.
«Уником Партнер» не соблюдал требования законодательства к раздельному хранению денежных средств, переданных по договорам на брокерское обслуживание, и денежных средств, находящихся в доверительном управлении, пояснял регулятор. Кроме того, компания, действуя в качестве управляющего, заключила с третьим лицом договор купли-продажи ценных бумаг, предусматривающий покупку ценных бумаг за счет средств учредителей управления, при отсутствии в доверительном управлении денежных средств в объеме, достаточном для исполнения обязательств по договору. Она также использовала имущество учредителей управления для исполнения собственного обязательства по договору займа. В августе ЦБ РФ также сообщал, что ООО «Уником Партнер» отчуждало имущество клиента во исполнение договора на брокерское обслуживание в состав имущества, находящегося в доверительном управлении, а также имущество, находящееся в доверительном управлении, в состав имущества клиента во исполнение договора на брокерское обслуживание. Инвесткомпания отчуждала принадлежащие учредителям управления объекты доверительного управления в состав имущества аффилированного ему лица. Согласно информации, размещенной на сайте компании «Уником Партнер», она предоставляет услуги во всех сегментах фондового рынка, юридического и финансового консультирования в области рынка ценных бумаг с 1997 года. Лицензии, действие которых приостановил ЦБ РФ, были выданы в апреле 2002 года.