Американские власти наказали сразу 11 ведущих финансовых компаний США и ряда других стран за ненадлежащее обращение с данными о деловых контактах с клиентами. Общая сумма штрафа составила $1,8 млрд.
Так, Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) США оштрафовала восемь банков и три брокерские компании в общей сложности более чем на $1,1 млрд. Среди них оказались американские Goldman Sachs, Morgan Stanley, Bank of America, Citigroup, британский Barclays, немецкий Deutsche Bank, швейцарские Credit Suisse и UBS, которые заплатят по $125 млн. Брокерские компании Jefferies и Nomura заплатят по $50 млн. А Cantor Fitzgerald выплатит SEC $10 млн.
Кроме того, Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) наказала те же компании на общую сумму в $710 млн. Наибольший штраф заплатит Bank of America — $100 млн. Все остальные банки выплатят по $75 млн. Штраф Nomura составил $50 млн, Jefferies — $30 млн, а Cantor Fitzgerald оштрафована на $6 млн.
Как было установлено в ходе расследования, банки и брокерские фирмы допускали, чтобы их сотрудники вели деловую переписку с клиентами не через корпоративные каналы связи, а в мессенджерах, установленных на персональных мобильных устройствах сотрудников. Законодательство США требует, чтобы финансовые организации хранили всю переписку с клиентами. Оштрафованные же SEC и CFTC компании никак не отслеживали переписку своих сотрудников с клиентами на личных устройствах, а те зачастую со временем просто удаляли ее.