Вчера, 22 ноября, Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) заявила, что подразделение инвестбанка Goldman Sachs (GS) по управлению активами согласилось выплатить в качестве штрафа $4 млн за нарушения, допущенные в работе своих инвестиционных продуктов, связанных с повесткой ESG (окружающая среда, социальная сфера и управление). SEC отмечает, что в период с апреля 2017 года по февраль 2020 года GS не следовал ряду своих же правил, обозначенных при продаже инвестиционных продуктов, которые, по его словам, были направлены на исполнение повестки ESG.
По правилам самого GS, его инвестиционные аналитики должны использовать соответствующий список требований для включения ценных бумаг тех или иных компаний в работу фондов, в том числе фондов ESG. Однако, как выяснила SEC, эта работа не всегда выполнялась полностью. В частности, в торговлю фондов, связанных c ESG, нередко включались бумаги компаний, которые не полностью соответствуют этой повестке — например, зарабатывают на продаже алкоголя, табака, оружия и т. п.
«Следуя растущему запросу со стороны инвесторов, такие инвестиционные консультанты, как Goldman Sachs Asset Management, все чаще продают под вывеской ESG различные продукты,— отметил заместитель директора SEC по надзору в области ESG-инвестиций Санджай Вадхва.— Когда они это делают, они должны устанавливать четкие правила в следовании повестке ESG и исполнять эти правила, чтобы инвесторы получали достоверную информацию о том, как работают эти продукты».
В последнее время американские и европейские регуляторы заметно ужесточили борьбу против продажи тех или иных инвестпродуктов, которые якобы направлены на сохранение окружающей среды или выполнение насущных социальных целей (борьба с неравенством и т. п). Такой обман уже получил название «гринвошинг» (greenwashing) — ложный или преувеличенный экологический маркетинг при продаже инвестпродуктов. В конце мая SEC уже предложила усовершенствовать правила предоставления информации по ESG, которую сообщают инвесторам компании и фонды.